兴业证券

证券投资基金代销；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；经营范围包括证券经纪；为期货公司提供中间介绍业务；证券承销与保荐；代销金融产品。证券投资咨询；融资融券；证券自营；兴业证券股份有限公司601377 SH是*证监会核准的全国创新类证券公司。

资产托管，营业网点，投资银行，融资融券，网上开户。

公司股东/兴业证券

福建省财政厅

福建投资企业集团公司

兴业银行股份有限公司

上海申新集团有限公司

上海巴士实业（集团）股份有限公司

海鑫钢铁集团有限公司

厦门市新市区开发建设公司

上海交大昂立股份有限公司

成功控股集团有限公司

上海市糖业烟酒集团有限公司

发展历程/兴业证券

一九九一年

1991年5月25日，作为兴业银行属下的一家证券营业部，兴业证券伴随着*资本市场的初创而拉开事业的序幕。

1991年5月，营业部成立之初仅有十几个职员，1000万元资本金。相对于1988年来已经有不少证券公司成立而言，兴业证券营业部不过证券市场的新兵。

1991年10月29日，营业部正式对外营业，业务品种单一，主要从事国债柜台买卖和少数的企业债券代理发行。

1991年，*批加入*证券业协会，并当选理事单位。

1991年，实现利润20多万元。

一九九二年

1992年2月，与*40多家证券经营机构一道，向上海证券交易所提出会员申请并获批，成为首批13家异地会员之一。

1992年10月，福州开始实施股票异地交易系统，克服了大量的手工操作的问题，业务发展进入质的飞跃。

1992年，实现利润200多万元，同年加入深圳证券交易所。

一九九三年

1993年，福建省成为*股份制改革试点省份，兴业证券担任省内股票认购证申请表发行主干事。

1993年，共主承销福建省5家上市公司中的3家新股（福建水泥、福建东百和闽东电机）发行，并推荐上市，是投资业务的里程碑事件，由此一举打开业务局面，并奠定了兴业证券在福建省内的行业龙头地位。

一九九四年

1994年4月29日，福建兴业证券有限公司成立，注册资本金1亿。

1994年，代理证券交易总量首次进入上海交易所10强，列第4位。

1994年，投资银行业务主承销福州东百和闽福发配股，首开国家股、法人股以权证方式向社会公众转让的先例，实现收入6000多万元。

1994年，在熊市的大环境中实现当年利润5000多万元，利润指标在*400多家证券经营机构中排名第6。

一九九五年

1995年，在市场持续低迷情况下，基本规避由3.27国债期货事件等引发的全*性市场风险。

1995年9月，主承销福建豪盛配股，开创法人股非定向转配的模式，实现1000多万转配股在1分钟内销售一空的记录，引起市场各方热烈关注。

1995年，代理证券交易总量仍居上海交易所10强，列第6位。

1995年，实现利润3530万元，列全*第8位。

一九九六年

1996年，市场回暖，全年代理证券交易总量首次突破1000亿元，再度名列上海交易所第4位。

1996年，主承销股票发行3家，主承销福建省地方铁路建设债券2亿元。

1996年，公司业务立足福建，同时重心开始向上海转移。

1996年，实现利润巨幅增长，达3亿多元。

一九九七年

1997年，由于资本金和地方监管机构的因素，失去收购专业银行下属信托证券经营机构的机会。

1997年9月，开始部署和实施劳动、人事、分配制度。

1997年，继续实现利润增长，达4.28亿元，列*第7位。，

一九九八年

1998年4月，公司在设立北京联络处，

1998年5月，控股经营福建企业顾问有限公司

1998年5月，举办“98年度资本市场研讨会”

1998年6月，在国际互联网开设网站，开始网上交易的准备。

1998年主承销6家上市公司配股发行，成功策划实施巴士股份定向增发法人股案例，开创了通过定向发行法人股吸收合并非上市公司的先河，被评为当年“十大*影响力的重组案例”。

1998年，规范管理，稳健经营，全年实现利润2.78亿元

一九九九年

1999年，投行业务主承销福建天香

1999年，投资银行业务成功策划浦东大众以部分经营性资产认购大众出租股份，开上市公司间业务与股权整合之先河。

1999年8月，经*证监会批准，首批进行改制增资。

1999年12月19日，兴业证券股份有限公司成立，标志着公司二次创业开始。新的股份有限公司注册资本9.08亿，净资产12.88亿。

1999年12月19日，兴业证券股份有限公司创立大会在福州召开，二次创业正式开始。

12月19日，*届董事会*次会议在福州召开，会议选举兰荣为董事长、并聘任兰荣董事长担任总裁。经兰荣总裁提名，聘任郑苏芬、王君恩、左兴平、吴怀坤为副总裁。监事会*次会议同时召开，推选陈永耀为监事会召集人。

12月31日，全年实现营业收入25937.45万元，利润11931.38万元，净利润6885.56万元。

二零零零年

1月，与*社科院上市公司研究中心等单位联合举办第四届上市公司发展论坛。与*人民大学金融与证券研究所联合举办*资本市场论坛研讨会。

1月，经*人民银行批准，公司获准进入金融同业拆借市场。

1月，经*证监会批准，北京、武汉营业部获批设立。

3月，*证监会核准公司增资改制方案及更名，同时核准公司为综合类证券公司。随后，公司总部迁入福州湖东路99号标力大厦新址办公。

4月7日至8日，2000年工作会议在福州召开，明确公司二次创业的发展目标与思路。

7月，在2000年研发工作会议上进一步明确业务重心向上海转移的发展思路。

9月，新成立的资产管理部开始运作。

10月，位于上海浦东黄金地段的新办公区投入使用。

11月，参加“福建省赴美国招聘留学人才工作团”，招聘留学归国人才。

12月，外聘华信惠悦管理咨询公司，着手重组人力资源体系。

2000年，二次创业的*年各项业务取得突破性进展。经纪业务实现A股基金交易量1185亿元，比上年增长152％，部均交易量第六。投行业务全年主承销5家，担任2家副主承销和21家分销商，融资额高达26.9亿元，创历史*水平。

2000年实现营业收入7.96亿元、利润3.38亿元，年底公司净资产达14.9亿元。

二零零一年

2月，召开工作会议，首次确立走“专业化、规范化、市场化”道路的战略指导思想。

2001年，杭州、南京、成都、西安、哈尔滨等5家营业部相继开业，全国性营业网点布局初步形成。

2002年，各项业务仍旧保持快速发展势头。其中经纪业务A股基金市场份额上升60％，交易量排名从上年第19位上升到第16位，部均交易量排名从上年第6位上升到第4位。

2001年，B股市场向国内个人投资者开放后，*获得经纪业务资格。

2001年，投行业务融资额20.4亿元，市场份额上升68％，承销金额和家数排名分别从上年的第19和第17位上升到第16和第13位。

2001年，受托投资管理业务在下半年市场大幅下挫的系统性风险下，风险控制不当，业务受挫，出席潜亏，公司经营压力显现。

2001年公司股票主承销家数、主承销金额、股票基金交易总额、净资产和净资本等5项指标跻身*20强。

二零零二年

1月，召开工作研讨会，分2阶段分别在福州和上海召开。分析总结上年经营成败得失，研讨下一步项业务发展。

3月，成立证券分析师委员会。

4月，召开工作会议，提出2002年工作思路与措施。

5月，组织优秀客户经理队伍前往香港考察。

上半年，投行业务继续稳健发展，成为上半年首发、增发和配股金额均跻身10强的*券商。

7月，证监会核准受托投资管理业务。

8月，部署并全力实施营业部营业成本与费用大削减。

9月，兴网被评为“*十大优秀证券网站”

9月，召开经纪业务点评会，提出业务战略转型。

10月，举办“生物医药世界论坛”

11月，召开投资银行业务点评会。

12月，华润集团来访，商讨公司再次增资扩股事宜。

2002年，证券市场延续持续低迷。公司经纪业务发展遭遇瓶颈，增长法理，首次出现亏损。但是，承销业务仍旧保持良好势头，全年主承销金额27.7亿元，主承销家数6家，排名从分别上年第16和第13上升到第7和第3，连续3年增长水平居业内前列。

2002年，证券行业出现整体性亏损，造成公司经营亏损的主要原因是对资产管理业务亏损进行了如实的披露与释放。

二零零三年

1月，兴业基金管理公司获准筹建。

1月，公司主承销16亿元的新钢钒可转债成功发行，开创了投行业务承销特大型发行项目之先河，大幅度提升投资银行业务的业内地位和品牌价值，

2月，主承销三房巷5500万A股，承销业务一路高歌。

2月，调整公司组织架构体系

3月，召开工作研讨会，提出公司整体战略转型

3月，开放式基金代销业务资格获准

4月，部署签订部门和个人业绩合同，建立公司绩效文化。

7月，广州营业部开业。

8月，组织学习贯彻*证券公司规范发展座谈会精神。

公司简介/兴业证券

兴业证券股份有限公司是*创新类证券公司和A类A级证券公司，经营范围涵盖证券自营和代理买卖、证券承销

和上市推荐、证券投资咨询、委托资产管理、网上证券委托业务、发起设立证券投资基金等。兴业证券注册资本金14.9亿元，公司总部设在福建省福州市。自1990年创业以来，兴业证券严格遵照“法制、监管、自律、规范”监管方针，孜孜不倦致力于建设专业化的服务体系、营销体系和管理体系，证券承销和交易业务稳步增长，市场份额不断上升，各项主营业务指标进入行业20强，已从地方性券商迅速成长为在业界具有相当影响力的全*性证券公司。

客户概况/兴业证券

客户所创造的价值。兴业的成功取决于客户对兴业服务的满意度和忠诚度。因此兴业证券强调一切以客户为中心，致力于谋求与客户建立长期的合作伙伴关系。

业证券整合公司资源，为核心客户提供专业化的持续性综合服务，包括企业发展规划、股权运作方案设计、组织架构重整、长期激励方案设计、投资项目评估、投资项目推荐、资产管理、财务管理策略等。

司采用客户关系管理系统（CRM）对客户不同的风险偏好、投资风格和行为模式进行分析，真正围绕以客户为中心的理念去实施企业文化、组织结构、业务流程、人员配置、内部管理的全面变革。

基金客户

南方基金管理有限公司

华夏基金管理有限公司

大成基金管理有限公司

华安基金管理有限公司

长盛基金管理有限公司

国泰基金管理有限公司

富国基金管理有限公司

鹏华基金管理有限公司

兴业远景/兴业证券

兴业证券致力于发展成为一家优质的综合性金融服务公司，力争经过艰苦努力，把公司建成具备比较鲜明的

业务发展特色、良好的客户服务体系、运行高效的内部管理、专业优秀的人才团队、科学合理的激励机制和持续盈利能力的综合性优质金融服务公司。综合实力争取步入国内券商*梯队，主要指标进入或接近行业10强，实现公开上市，公司的竞争平台、实力和行业地位进一步提升。

经营理念/兴业证券

兴业证券倡导“提升员工价值，创造客户价值”和“以人为本、专业立司”的经营管理核心理念，致力于建设一

支稳健、理性、团结、敬业、拚搏的高素质专业化队伍，全司现有职员1327人，本科学历以上占73%。

继续秉承“艰苦创业、勤勉敬业、廉洁自律、励精图治”的16字兴业精神。

继续秉承“专业化、规范化、市场化”的战略指导思想。

专业化：提供高品质的金融服务与建设专业化的服务团队

规范化：经营规范化、管理规范化、服务规范化

市场化：主动适应外部环境的变化，用市场引导发展；效率优先、内部公平竞争，实行激励与约束结合的机制、优胜劣汰。

专业化是公司的立足之本，是发展的核心；规范化是公司长远发展的基础；市场化是推动公司发展的动力。

坚持“稳健规范、长远发展”的经营原则

彻底急功近利倾向，确立“立足长远发展、谋求持续盈利”的价值取向。

始终把合规经营、稳健运作放在重要位置上，致力于建立完善的内控机制合内控制度，规范业务流程，规范各项管理，加强内部风险防范。

正确处理稳健经营、长远发展与充分把握市场机会之间的关系。

产品系列/兴业证券

融资服务产品系列

并购与资产重组产品系列

管理咨询产品系列

证券定价与销售

二级市场投资组合产品系列

资讯产品系列

13种服务手段系列

VIP类产品系列

代客理财产品系列

长期客户服务计划

其他产品

营业网点/兴业证券

投资银行业务：

在北京、上海、深圳、福州设立投资银行业务机构，在*范围内为客户提供优质的投融资服务。

经纪业务：

在*拥有24家营业网点。基本形成了以福建为基地，上海为重心，北京、深圳为两翼，主要经济城市为支点，面向全*发展的业务布局。

龙岩九一南路证券营业部

南平江滨中路证券营业部

三明列东街证券营业部

泉州涂门街证券营业部

漳州延安北路证券营业部

厦门兴隆路证券营业部

厦门厦禾路证券营业部

福州古田路证券营业部

福州五一南路证券营业部

福州五四北路证券营业部

福州湖东路证券营业部

哈尔滨上游街证券营业部

西安解放路证券营业部

成都红星路证券营业部

南京太平北京证券营业部

济南山大路证券营业部

杭州建国南路证券营业部

武汉建设大道证券营业部

广州东风中路证券营业部

深圳景田路证券营业部

上海浦东梅花路证券营业部

上海天钥桥路证券营业部

上海金陵东路证券营业部

北京赵登禹路证券营业部

公司荣誉/兴业证券

2011年6月2日，在上海金地佘山天境会所揭晓10年21世纪“*赢基金奖”、“*券商奖”榜单，荣获2010年度**社会责任证券公司。

公司概况/兴业证券

兴业证券在*各主要经济中心城市设立4个投资银行业务网点和24个营业部网点，同时，公司积极拓展证券投

资、证券研究、证券投资基金、客户资产管理、财务顾问、固定收益与衍生品和直接投资等业务，努力为客户提供综合性优质金融服务。

根据行业数据，2007年兴业证券的加权平均净资产收益率、营业收入、利润总额、净利润、净资产等5项经营指标跻身全行业前列，分别列第2、第18位、第16位、第18和第19位。

在长期的证券市场运作中，兴业证券始终如一坚持“市场化、规范化、专业化”的经营方针，逐步形成特色鲜明的稳健的经营管理风格。公司把合规经营、加强自律、防范风险放在十分突出地位置上，自觉遵守各项法律、法规和行业公约，从未受到监管部门的处罚。公司坚持证券主业经营，依靠完善的管理体制和风险控制机制规避经营风险，公司资产质量良好，荣获A类A级公司评级，被列入风险管理能力高，应对市场变化的能力强，在新业务、新产品方面具有较强的风险控制能力的证券公司行列。

在*证券市场走进全新发展时期的大背景下，兴业证券于2007年完成新一轮增资扩股，公司注册资本增至14.9亿元，净资产超过32亿元，进一步增强综合发展实力和抗风险能力。兴业证券力争经过3-5年的艰苦努力，把公司建成具备比较鲜明的业务发展特色、良好的客户服务体系、运行高效的内部管理、专业优秀的人才团队、科学合理的激励机制和持续盈利能力的综合性优质金融服务公司。到2010年左右，综合实力争取步入国内券商*梯队，主要指标进入或接近行业10强，实现公开上市，公司的竞争平台、实力和行业地位进一步提升。

兴业证券竭诚为投资者提供更多更好的专业服务，与广大客户相互依托，携手共进，继续为促进*证券市场的发展做出应有的贡献

公司服务/兴业证券

服务承诺

专注倾听、深入了解，根据客户需求定制解决方案，帮助客户实现资产增值

公开、公正、公平地对待每一个客户，恪守行规和信誉，为客户提供个性化专业服务

积极构建客户信息反馈渠道，完善投诉机制，急客户之所急，想客户之所想

建设先进的交易、通讯和清算系统，满足客户对硬件保障的期望。

服务范围

证券的自营和代理买卖

代理还本付息、分红派息

证券代保管、鉴证

代理登记开户

证券的承销和上市推荐

证券投资咨询

委托资产管理

发起设立证券投资基金和基金管理公司

代理网上委托证券买卖

代办股份转让